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ITソリューションベンダーや金融商品取引業者等がおさえておきたい証券の取引制度とシステムの重要ポイント

〜NISA制度の改正/積立NISA導入/金融行政方針/決済期間の短縮化〜

概要 ■■■ 1日目 2017年5月16日(火)午前11時00分〜17時00分 ■■■

[11:00〜]
1.金融商品取引業(証券業)の概要
(1)証券会社の業務と組織
  (a)本業・付随業務・届出業務
  (b)証券会社の組織
  (c)各部門の役割
  (d)営業店への情報発信
  (e)証券会社の収益

(2)登録金融機関業務等の概要
  (a)登録金融機関業務
  (b)金融商品仲介業務

(3)金融商品取引の概要
  (a)口座開設と顧客カード
  (b)交付書類と受入書類
  (c)勧誘と販売に係るルール
  (d)金販法の重要事項の説明等
  (e)営業日報と面談記録
  (f)対面取引のフロー
  (g)ネット取引のフロー
  (h)顧客との清算
  (i)各種書類の交付方法
  (j)契約締結時交付書面
  (k)取引残高報告書
  (l)法定帳簿
  (m)法定帳簿の管理と保管
  (n)証券事務代行会社の業務

(4)コンプライアンス業務
  (a)社内体制
  (b)コンプライアンス業務の概要

[12:00〜]
質疑応答 (10分間) ※ 録音・ビデオ撮影・PCの使用等はご遠慮ください

[12:10〜]
― 昼 食 (45分間 / 昼食をご用意いたします) ―

[12:55〜]
2.株式の取引制度とシステム
(1)株式とは
  (a)株式 会社と株式
  (b)株式の種類
  (c)株式市場の概要
  (d)株式の発行市場
  (e)株式の流通市場
  (f)株式売買の実務
  (g)信用取引
  (h)株式関連用語

― 休 憩 (10 分間) ―

[14:10〜]
(2)株式取引のフローとシステムの概要
  (a)上場株式の売買制度
  (b)取引参加者と清算参加者
  (c)立会内取引
  (d)立会市場以外での取引
  (e)取引所外取引
  (f)東京証券取引所のシステム
  (g)株式振替制度
  (h)取引所取引の決済方式
  (i)取引所取引以外の決済方式
  (j)決済照合システム
  (k)外国株式の取引

― 休 憩 (10分間) ―

[15:25〜]
3.債券の取引制度とシステム
(1)債券とは
  (a)債券とは
  (b)債券の分類
  (c)債券の発行市場
  (d)国債の発行方式
  (e)債券の流通市場
  (f)各種債券の概要
  (g)個人向け国債
  (h)ストリップス債
  (i)物価連動国債
  (j)新株予約権付社債
  (k)外国債券とは
  (l)外国債券の種類

(2)債券取引のフローとシステムの概要
  (a)債券の取引のフロー
  (b)引合取引
  (c)自動約定取引
  (d)債券システムの概要
  (e)国債の決済方式
  (f)日銀ネット
  (g)国債振替制度
  (h)振替口座簿
  (i)国債DVP
  (j)国債RTGS
  (k)清算機関を介した清算
  (l)一般債振替制度
  (m)新規記録および振替処理
  (n)外国債券の取引
  (o)外国債券の決済方式

[16:45〜]
質疑応答 ※ 録音、ビデオ・写真撮影、PCの使用等はご遠慮ください
開催日 2017/5/16 (火) 11:00〜17:00Yahoo!カレンダーに予定を追加Googleカレンダーに予定を追加iCalendar(Outlookなど)に予定を追加
エリア 東京都
会場 カンファレンスルーム(株式会社セミナーインフォ内)
主催 セミナーインフォ
共催
協賛
定員 45名
種別 有料セミナー
ジャンル 金融業IT

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