米ゴールドマン、制裁金支払いで当局と和解　通話記録保存義務違反

［２９日　ロイター］ - 米金融大手が従業員による業務上のやりとりを記録・保存することを怠っていた問題で、米商品先物取引委員会（ＣＦＴＣ）は２９日、ゴールドマン・サックスが５５０万ドルの民事制裁金を支払うことで合意したと発表した。

ゴールドマンは従業員の携帯電話での通話記録を取っていなかったほか、以前ＣＦＴＣが出した違法行為停止命令にも違反していたという。

ＣＦＴＣは２０１９年１１月、ゴールドマンが録音機器の不調後に、トレーディングや販売担当者の通話内容を記録していなかったと認定。ゴールドマンに対し、民事制裁金１００万ドルの支払いと違法行為の停止を命じていた。

この問題を巡っては、ＣＦＴＣなどが今月、米金融大手９社に制裁金を科している。

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