米モルガンＳ、ブロックトレード巡る当局調査に協力

[２４日 ロイター] - 米モルガン・スタンレーは当局に２４日提出した報告書で、株式のブロックトレード（市場外の相対取引）を巡り規制当局の調査に協力していると明らかにした。

ブロックトレードは主に機関投資家などが行う大口の取引。モルガンは、ニューヨーク州南地区連邦検事局および米証券取引委員会（ＳＥＣ）からの召喚状や情報開示要請に応じていると明らかにした。

当局の調査は、同社や従業員がブロックトレードに関する情報を共有したり使用したりすることで連邦証券法や規制に違反しているかどうかが焦点になっているとし、株主からの調査関連記録の要請にも応じていると説明した。

同行はまた、市場参加者からの賠償請求に直面する可能性があると明らかにした。

ニューヨーク州の裁判所は６日、２０２１年３月にバイアコムが２７億ドル相当の株式を売却するのを手助けしたとしてモルガン・スタンレーや引き受け業者に対して起こされた集団訴訟の棄却申し立てを退けた。

投資家は、モルガンなどが投資会社アルケゴス・キャピタル・マネジメントに関連するリスクを開示すべきだったと主張している。