みずほ証券などに罰金４１３億円＝１１社、記録保管に不備―米ＳＥＣ

【ワシントン時事】米証券取引委員会（ＳＥＣ）は８日、法令で定められた業務記録の保管に不備があったとして、みずほ証券とＳＭＢＣ日興証券それぞれの米国法人を含む計１１社に対し、罰金計２億８９００万ドル（約４１０億円）を科したと発表した。従業員が個人端末の対話アプリを使って業務上のやりとりを行い、適切に記録を保管していなかった。

罰金は、みずほが２５００万ドル（約３６億円）、ＳＭＢＣ日興が９００万ドル（約１３億円）。米ウェルズ・ファーゴの証券子会社や仏ＢＮＰパリバ証券なども対象となった。全社が支払いに同意した。

ＳＥＣによると、１１社の従業員は少なくとも２０１９年以降、業務連絡に対話アプリを使用。管理職も関与していた。

【時事通信社】 〔写真説明〕米証券取引委員会（ＳＥＣ）本部＝ワシントン（ＡＦＰ時事）